Der Dateiplan ist das Hauptdokument für die Planung der Datensatzverwaltung in SharePoint. Obwohl Dateipläne in Organisationen unterschiedlich sein können, gehen sie in der Regel wie hier:
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Beschreiben Sie die Arten von Elementen, die von der Organisation als Datensätze bestätigt werden.
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Beschreiben Sie, zu welcher breiteren Datensatzkategorie die Elemente gehören.
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Geben Sie an, wo Datensätze gespeichert sind.
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Beschreiben Sie Aufbewahrungszeiträume für Datensätze.
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Delineieren Sie, wer für die Verwaltung der verschiedenen Arten von Datensätzen zuständig ist.
In diesem Artikel werden die Inhalte eines Dateiplans beschrieben, und es wird zusammengefasst, wie ein Dateiplan für Ihre Organisation erstellt wird. Der Artikel leitet Sie auch zu einem Arbeitsblatt, auf dem Sie den Dateiplan aufzeichnen können.
Identifizieren der Arten von Datensätzen
Um zu bestimmen, welche aktiven Dokumente in Ihrer Organisation als Datensätze deklarierbar sein können, ist die Zusammenarbeit von Datensatzverwaltern, Verwaltern, Compliance Officers und Inhaltsmanagern erforderlich. Beachten Sie, dass selbst wenn Ihr Unternehmen sich nicht in einer stark regulierten Branche befindet, allgemeine Gesetze gelten, die Ihr Unternehmen möglicherweise dazu verpflichtet, Datensätze zu behalten. Neben allgemeinen Geschäftsgesetzen müssen Sie für Ihr Unternehmen spezifische gesetzliche Anforderungen auswerten.
Dieser Artikel geht über die allgemeine Information hinaus, wie Sie bestimmen können, was ein Datensatz in Ihrer Organisation ist. Höchstwahrscheinlich nimmt Ihr Unternehmen bereits eine Form der Datensatzverwaltung vor und hat die meisten benötigten Datensatzverwaltungsrollen ausgefüllt, und möglicherweise verfügen Sie bereits über eine Taxonomie von Datensätzen.
Im Allgemeinen gilt für die Ermittlung, was Datensätze in Ihrer Organisation sind:
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Verstehen sie die gesetzlichen Verpflichtungen und geschäftlichen Anforderungen Ihres Unternehmens.
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Analysieren Sie in Zusammenarbeit mit den Abteilungen Ihrer Organisation, wie aktive Dokumente verwendet werden.
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Entwickeln Sie eine Liste der Arten von Dokumenten, die zu Datensätzen werden sollen. Beispielsweise können Sie festlegen, dass Folgendes als Datensätze beibehalten werden soll:
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Verträge zum Ausleihen von Firmenraum.
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Dokumente im Zusammenhang mit den Leistungen der Mitarbeiter.
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Dokumente zur Produktforschung und -entwicklung.
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Kategorisieren Sie die Datensätze. Datensätze in derselben Kategorie weisen häufig dieselben Aufbewahrungszeiträume auf und erfordern möglicherweise auf andere Weise eine ähnliche Behandlung.
Zeichnen Sie die gesammelten Informationen auf. Zeichnen Sie die Art des Datensatzes, die Kategorie, zu der Datensätze dieser Art gehören, und eine kurze Beschreibung des Datensatztyps auf.
Es folgt ein Beispielarbeitsblatt:
Datensatz art |
Datensatzkategorie |
Beschreibung |
---|---|---|
Vorteilspläne, Versicherungspläne, Pläne |
Mitarbeiterleistungsbeschreibungen |
Beschreibungen aller Mitarbeiterleistungspläne. |
Arbeitszeittabellen für Lohnbuchhaltungen, ergänzende Lohnbuchhaltungsinformationen |
Payroll Records |
Zusammenfassungen der Arbeitsstunden, Überstunden und des Gehalts, die bezahlt wurden. |
Lieferantenrechnungen |
Rechnungen |
Datensätze von Waren oder Dienstleistungen, die von Lieferanten erworben wurden. |
Produktumfragen, Fragebögen, Schulungshandbücher, Schulungsvideos |
Schulungsmaterialien |
Bietet interne oder externe Schulungen. |
Versandformulare, Versandberichte |
Versanddatensätze |
Dokumentiert die Lieferung von Materialien. |
Pressemitteilungen, Zeitungsartikel |
Pressemitteilungen |
Informationen zur Öffentlichkeit über Produkte und Dienstleistungen. |
Notfallkontaktbögen, Krankenplan-Registrierungsformulare, Lebensläufe, Statusberichte zu Vergünstigungen |
Personaldatensätze |
Datensätze zur Beschäftigungsverläufe und zugehörigen Personalaktionen von Einzelpersonen. |
Abschließen des Dateiplans
Nachdem Sie festgelegt haben, welche Dokumente als Datensätze aufbewahrt werden sollen, und nachdem Sie eine Reihe von Datensatzkategorien erstellt haben, können Sie den Dateiplan fertig stellen, indem Sie zusätzliche Informationen zu den einzelnen Datensatztypen bereitstellen. Geben Sie Folgendes an:
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Die Dauer, für die die einzelnen Datensatze beibehalten werden sollen.
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Die Art und Weise, wie Datensätze beim Ablauf des Aufbewahrungszeitraums verworfen werden sollen.
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Wer ist der primäre Datensatz-Manager für Datensätze dieser Art.
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In welcher Art von Medien sind Datensätze dieser Art gespeichert.
Es folgt ein abgeschlossener Beispieldateiplan:
Datensätze |
Beschreibung |
Medien |
Datensatzkategorie |
Aufbewahrung |
Anordnung |
Kontakt |
---|---|---|---|---|---|---|
401k-Pläne |
Beschreibung des Mitarbeiterleistungsplans. |
Webseiten |
Mitarbeiterleistungspläne |
X Jahre |
Keine |
Anschwemmung |
Versicherungspläne |
Beschreibung des Mitarbeiterversicherungsplans |
|
Mitarbeiterleistungspläne |
X Jahre |
Keine |
Reshma Patel |
Pläne für 2010 |
Beschreibung des Mitarbeiterplans. |
|
Mitarbeiterleistungspläne |
X Jahre |
Keine |
Reshma Patel |
Arbeitszeittabellen für Lohn und Gehalt |
Zusammenfassungen der Arbeitsstunden, Überstunden und Gehälter, die bezahlt wurden. |
Elektronische Dokumente |
Payroll Records |
X Jahre |
Zerstören |
Reshma Patel |
Ergänzende Lohnbuchhaltungsinformationen |
Zusammenfassungen von Krankheits-, Urlaubs- und anderen Lohn- und Gehaltsabrechnungselementen. |
Elektronische Dokumente |
Payroll Records |
X Jahre |
Zerstören |
Reshma Patel |
Lieferantenrechnungen |
Datensätze von Waren oder Dienstleistungen, die von Lieferanten erworben wurden. |
|
Rechnungen |
X Jahre |
Zerstören |
Eric Lang |
Produktumfragen |
Umfrage zur Kundenzufriedenheit. |
Webseiten |
Umfragematerialien |
X Jahre |
Archiv |
Marie Krause |
Fragebögen |
Fragebogen zur Ermittlung der Kundendemografie. |
|
Umfragematerialien |
X Jahre |
Archiv |
Marie Krause |
Schulungshandbücher |
Hard copy training content. |
|
Schulungsmaterialien |
X Jahre |
Zerstören |
Marie Krause |
Schulungsvideos |
Videoschulungsinhalte. |
Video |
Schulungsmaterialien |
X Jahre |
Zerstören |
Marie Krause |
Versandformulare |
Konfiguration von Materialsendungen |
|
Versandmaterialien |
X Jahre |
Zerstören |
Eric Lang |
Versandberichte |
Dokumentation der Lieferung von Material. |
Elektronische Kalkulationstabellen |
Versandmaterialien |
X Jahre |
Zerstören |
Eric Lang |
Pressemitteilungen |
Versionen zu Produkten und Diensten. |
Elektronische Dokumente |
Public Relations Information |
X Jahre |
Archiv |
Marie Krause |
Zeitungsartikel |
Neuigkeiten zu Produkten und Diensten. |
|
Public Relations Information |
X Jahre |
Archiv |
Marie Krause |
Notfallkontaktblätter |
Mitarbeiterinformationen. |
Elektronische Dokumente |
Personaldatensätze |
X Jahre |
Zerstören |
Reshma Patel |
Registrierungsformulare für Krankenplan |
Anmeldeformulare für Mitarbeiter für Gesundheitspläne |
Elektronische Dokumente |
Personaldatensätze |
X Jahre |
Zerstören |
Reshma Patel |
Lebensläufe |
Empfangene Lebensläufe. |
Gemischt |
Personaldatensätze |
X Jahre |
Zerstören |
Reshma Patel |
Hinweis: Das Beispiel weiter oben in diesem Abschnitt ist ein Beispiel. Es wird keine Empfehlung bestimmter Dateiplaneinstellungen empfohlen. Um zu stärken, dass dies ein Beispiel und keine Empfehlung einer Datensatzverwaltungsrichtlinie ist, werden keine Aufbewahrungszeiträume bereitgestellt.